截至1944年年中,战争的结束终于近在眼前, 库尔斯克大会战和诺曼底D日登陆后,轴心国在战场上节节败退,苏联领导人开始放眼未来,整理战后的议程和优先事项。
在国内,苏联在战争期间所遭受的损失令人不寒而栗:整个国家损失了2700万人口和四分之一的可再生财富,1700多个城镇被夷为平地,31000多家工业厂矿被无情摧毁。随着人力资源的枯竭和大部分生产能力的破坏,国家面临着战后重建的艰巨任务。然而,民众中也出现了一种新的乐观和自信,他们有理由为击败世界上其他国家无法阻止的纳粹巨人而感到自豪。斯大林体制经受住了考验,证明了它有能力集中资源、维持内部纪律,并在巨大压力下果断行动。伟大的卫国战争(第二次世界大战在苏联被称为卫国战争)赋予了共产主义政权更广泛的合法性,并使斯大林的声望达到了顶峰。
对外,苏联的立场也充满矛盾。一方面,即将到来的胜利必将使苏联的战略和政治影响力达到新的高度。它的两个死敌——德国和日本——倒在了地上;它在欧亚大陆上的军事优势似乎得到了保证,同时它也获得了大国的新地位,成为胜利的大联盟的关键成员。苏联模式获得了新的声望,而欧洲共产党和左翼政党的兴起以及亚洲民族解放运动为扩大苏联的影响力开辟了新的途径。另一方面,战争形象地暴露了苏联的重大战略劣势:容易渗透的边界,缺乏通往关键航道的通道,以及缺乏力量投送能力。在一个规模小得多但技术更先进的德国手中,德国惊险逃脱了一场毁灭性的失败,这是该政权脆弱和落后的最好证明。“列宁给我们留下了一笔巨大的遗产,而我们却把它弄得一团糟,”(Lenin left us a great estate and we made shit out of it)这是斯大林在战争开始的头几个星期对他的副手们说的话。克里姆林宫对战后世界的关注焦点仍然是安全问题,也就不足为奇了。
战后的计划和意图
在由斯大林“一国社会主义”概念塑造的布尔什维克战略文化中,苏维埃国家被一个充满敌意的世界所包围,它的生存和发展是压倒一切的目标,而其他所有利益——临时盟友、外国共产党人和本国人民的利益——都必须服从。苏联国家利益与世界革命利益的融合,让克里姆林宫得以实施最玩世不恭的现实政治(Realpolitik),最终以所谓崇高的乌托邦目标为理由。斯大林认同了他所创造的制度,决心不再“把它搞得一团糟”;他的目标是把苏联变成一个对抗外敌的坚不可摧的堡垒现在是时候恢复俄罗斯在20世纪前几次注定失败的战争中失去的历史权利,并将巨大的损失和胜利转化为苏联及其统治集团的持久安全。
这样做的一个关键前提是建立国家军事工业基础。另一个与空间有关。正如马克西姆•利特维诺夫(Maxim Litvinov)所言,斯大林的地缘政治理性相当传统,他有“一种过时的领土安全观——你拥有的越多,你就越安全”。从俄国沙皇那里继承下来的这个概念,由于战争的经验证明了纵深防御的重要性,而得到了额外的信任。布尔什维克的意识形态强化了这种“防御性扩张”。
受到“巴巴罗萨综合症”的困扰,斯大林和他的圈子决心削弱德国,并将苏联的边界延伸到1941年的边界(即保留对波罗的海国家、西乌克兰、白俄罗斯以及比萨拉比亚的控制,所有这些都是俄罗斯在第一次世界大战后失去的,并在1939年至1941年收回的,以及北布科维纳)。为了进一步加强防御纵深,苏联设想在其西部边界建立一个由“友好国家”组成的冰川。此外,苏联外交官和海军指挥官在战后的计划中,沿着西北靠近苏联边界的航道绘制了一系列战略据点:博恩霍尔姆和斯匹茨卑尔根,以及熊岛。
同样的逻辑也适用于远东,20世纪日本曾两次严重威胁俄罗斯的安全。在那里,除了削弱老敌人并使其非军事化之外,苏联的规划者们还想重新获得1904-05年间被日本夺走的领土和特权:库页岛南部、对满洲战略铁路和海港的控制,以及军事上重要的千岛群岛(见地图1,第89页)。
在西南部,克里姆林宫的初步议程包括在伊朗北部建立一个苏联飞地,同时获得对土耳其海峡的控制影响力,并通过托管前意大利殖民地在地中海建立据点。这是旧沙皇愿望的扩展版本,目的是保护俄罗斯的“软腹”,这一地区也包含了苏联已知的大部分石油储备。
尽管这个雄心勃勃的计划并不是在世界革命或全球霸权的绝对主义条件下构想出来的,但它符合俄罗斯传统的帝国政策。参与政策规划的苏联主要外交官——利特维诺夫、伊万·麦斯基和安德烈·格罗米科——认为,他们国家的重要安全利益在很大程度上与美国和英国的利益是一致的。这种乐观部分是基于西方民主国家在战争期间被视为德国法西斯主义和日本军国主义的坚定反对者,并尊重苏联新获得的地位、利益和权利。
这种乐观情绪背后的另一个假设是,传统观念认为美国是一个遥远的巨人,不会构成直接的军事威胁,而且有可能在战后从欧洲撤军。因此,用麦斯基的话来说,战后的欧洲将“只有一个陆地大国——苏联——和一个海上大国——英国”,这将有助于“防止欧洲形成任何拥有强大军队的大国或大国组合”。此外,布尔什维克的帝国主义理论使苏联人预计会出现新一轮的“帝国主义间矛盾”,即崛起的美国对抗衰落的英国,并使盎格鲁-撒克逊两个大国倾向于削弱德国和日本。如果英国和美国之间存在不和,如果日本和德国被削弱,一个敌对的西方联盟的可能性——自十月革命以来一直困扰着苏联领导人的恐惧——将会最小化。
因此,苏联的规划者们可能希望在相互划定势力范围的基础上与西方盟国达成某种权宜之计。美国将主导西半球和太平洋,而英国和苏联将(用利特维诺夫的话来说)达成“一项协议”,基于“根据地理邻近原则,在欧洲和平分离安全领域”
斯大林和外交部长维亚切斯拉夫·莫洛托夫(Viacheslav Molotov)几乎不倾向于对西方的“修正主义”,这影响了他们更容易受影响的外交官。战时的合作经历并没有改变布尔什维克对资产阶级盟友的基本看法,他们认为资产阶级盟友是自私、狡猾的伪君子,本质上是反苏的。英国和美国在第二战线的拖延和秘密发展原子武器的做法有助于维持这种观点。克里姆林宫的总体意识形态愿景——一个充满敌意的资本主义世界,咄咄逼人但本质上不稳定,注定要经历萧条、战争和革命的反复循环——也保持不变,同时相信苏联需要为不可避免的新摊牌集结力量。
然而,“生存战略”也促使斯大林保留了战后合作的选择。苏联外交官被要求在建立布雷顿森林体系和创建联合国方面发挥积极作用。1942年至1943年,斯大林对富兰克林·d·罗斯福的“四个警察”的想法印象深刻,以至于他徒劳地试图在德黑兰会议上充实它。在战争期间,斯大林也避免直接干涉西方事务。1943年,他勉强接受了英美对意大利的占领,而在1944年至1945年,他阻止了法国和意大利共产党人夺取政权的企图。他也拒绝积极支持共产党对英国支持的希腊政府和美国支持的中国国民政府的军事行动。
即使在自己的势力范围内,斯大林也不急于推行苏联制度。他的“人民阵线”战略可以归结为在多党议会民主和混合经济的假象背后逐渐积累苏联的影响力。这一策略是否从一开始就是对缓慢的苏维埃化的玩世不恭的掩饰,或者斯大林是否真的希望走一条“和平”和“民族”的社会主义道路,这仍然是一个历史争论的问题。但是,无论如何,这一战略通过发展苏维埃化的力量(特别是在军事和安全机构内部)作为“和平”方式动摇时的保障,为两种选择都提供了服务。同样重要的是,正如爱德华·马克所说,这一战略“是暂时协调”维护三巨头联盟和巩固苏联势力范围这两个相互冲突的目标的工具
斯大林希望与西方保持稳定的关系,原因有很多,包括防止德国和日本的崛起,以及使苏联的新边界合法化,并确认其在东欧的势力范围。在斯大林看来,和平分配战利品显然比与战时盟友对抗更可取。此外,合作对于确保重建的经济援助和给英美分歧留出时间是必要的。最后,由于斯大林和他的助手们充分意识到英美世界的军事工业优势,他们想要阻止一场他们在当时无法获胜的冲突,或者推迟这场冲突,直到整体力量对比的变化即将到来。简而言之,克里姆林宫希望将其地缘政治议程与与西方的合作结合起来——至少在解决战后问题的过渡时期——但在这两项任务之间,前者显然占据了优先地位。
在斯大林看来,这个议程是对国家安全需求的一种温和解释。在苏联领导人看来,这在战略上是合理的,在道德上也是正确的,他们认为自己的要求是对战争战利品的公平分配,这场战争是苏联人民做出巨大牺牲赢得的。这种权利感被一种被承认为合法大国的强烈需求所强化。
斯大林意识到他的目标很难实现。他深谙俄罗斯的历史和神话,预计邪恶的西方帝国主义者会遵循他们一贯的行为模式:把俄罗斯人当作炮灰,用重大战略利益的承诺引诱他们,然后最后让他们空手而归。莫洛托夫在战争结束时引用他的话说,沙皇俄国曾经“赢得战争,但无法享受胜利的果实……俄罗斯人是杰出的战士,但他们不知道如何缔造和平:他们被欺骗,薪水过低。斯大林知道他被希特勒欺骗了,他曾在1939年至1940年试图与希特勒达成类似的协议。斯大林和莫洛托夫决心不再被智胜,准备与盟友进行艰难的谈判他们决心在可能的情况下,征得盟友的同意,在必要的情况下,不征得他们的同意,就寻求自己的主要安全议程。
走向“坚韧”政策
1945年4月,斯大林最喜欢的西方伙伴罗斯福总统突然去世,为苏联政府精心策划的战略步骤带来了第一次打击。在4月23日的会晤中,杜鲁门对莫洛托夫的冷淡态度证实了克里姆林宫对他的担忧。这种情绪的变化在旧金山会议上也很明显,莫洛托夫和他的西方同行在接纳波兰和阿根廷的问题上发生了冲突。随着他的军队征服柏林,斯大林完全赞同莫洛托夫的战斗立场,“我必须说,你在这次会议上的表现非常好”他在5月28日给外交部长莫洛托夫打电报说
数日后,美国政府突然中止了依据对苏租借法案所进行的相关航运。在莫斯科,这一举措被视为一种政治施压行为。当莫洛托夫指示苏联驻纽约贸易代表“停止……请求美国当局提供物资;美国方面停止运输只能搬起石头砸了自己的脚。1945年6月,斯大林在与杜鲁门的私人特使哈里·霍普金斯的会谈中谴责了这种“侮辱和野蛮”的行为。从苏联的角度来看,美国人“强硬”的原因是显而易见的。斯大林认为,一旦德国被打败,美国人就会认为不再需要苏联了。这位独裁者说得有道理,但当杜鲁门派霍普金斯去莫斯科解决有关承认波兰临时政府和联合国安理会投票程序的争议问题时,紧张局势得到了缓解。今年6月,美国国务卿爱德华·斯泰提纽斯(Edward Stettinius)原则上同意了苏联的要求,即分享对意大利前殖民地的托管。美国对苏联要求德国赔偿和鲁尔地区国际化的最初反应也鼓舞了克里姆林宫领导人。但是,随着克里姆林宫的胃口越来越大,美国和英国变得更加不妥协。在波茨坦会议上,同盟国拒绝了苏联的赔偿要求,也拒绝了苏联关于鲁尔地区国际化、地中海托管和土耳其海峡基地的要求。然而,苏联领导人在德国的占领区、波兰的新边界以及为德国的欧洲卫星国准备和平条约等问题上取得了很大的成功。斯大林还成功地阻止了西方监督罗马尼亚、保加利亚和匈牙利选举的企图。莫洛托夫在与季米特洛夫的谈话中说,这一步骤“实际上承认巴尔干半岛是苏联的势力范围”。
然而,克里姆林宫的满意并没有持续太久。美国决定在广岛和长崎投下原子弹对苏联的战略设想构成了新的挑战它打破了美国作为一个无法对苏联构成直接军事威胁的遥远大国的形象。它还预示着全球力量平衡向有利于美国的方向转变。最后,它危及了苏联在占领日本和保留其自认为在1945年2月的雅尔塔会议上获得的远东战略和领土利益的希望。
事实上,美国开始将苏联排挤出该地区:杜鲁门拒绝了斯大林接受日本在北海道投降的要求,要求在苏联占领的千岛群岛拥有驻军权,并秘密命令军队占领大连港,根据雅尔塔会议的决定,苏联方面将在大连港享有特殊权利。毫无疑问,斯大林认为美国的这些行动是为了将苏联挡在日本之外,并渗入苏联在远东的势力范围。
几乎在同一时间,华盛顿和伦敦誓言不承认保加利亚和罗马尼亚由苏联支持的政府,除非它们接纳来自反对党的亲西方候选人。在克里姆林宫看来,这是对苏联控制西部边境关键安全地带的挑战,再加上远东发生的事件,构成了美国在核杠杆支持下的新攻势。斯大林的反应是加速本国的核项目,并在谈判中表现出新的强硬态度。
在伦敦召开的外交部长会议上,这位独裁者的首要任务是巩固苏联对巴尔干半岛的控制,并在日本获得立足点。莫洛托夫被指示“立场坚定,在罗马尼亚问题上绝不向我们的盟友让步”。斯大林补充说,支持当地的反苏力量“与我们的盟国关系不相容”。美国断然拒绝考虑苏联关于控制日本机制的建议,斯大林称之为“极度无礼”,这表明美国人甚至“对他们的盟友缺乏最起码的尊重”。同样的命运也降临在苏联对的黎波里塔尼亚的要求上,尽管莫洛托夫严格遵照斯大林的指示“提醒美国人他们的承诺”。这种收回只能证实苏联的印象,即美国人正在逐渐远离雅尔塔-波茨坦。但斯大林的思想最能揭示的是他对伯恩斯国务卿关于德国非军事化的建议的评估,在斯大林看来,这有以下隐藏的议程:“首先,把我们的注意力从远东转移开,美国在那里扮演了日本明天朋友的角色……;第二,接受苏联正式承认美国在欧洲事务中扮演与苏联同样的角色,以便美国今后可以与英国联合起来,把欧洲的未来掌握在自己手中;第三,使苏联已经同欧洲国家签订的同盟条约贬值;第四,破坏苏联与罗马尼亚、芬兰等国今后签订的任何联盟条约。
斯大林显然开始将美国视为争夺欧洲大陆霸权的潜在对手作为一个大战略家,他意识到美国在欧洲和日本的主导地位将意味着全球力量平衡的巨大转变。此外,斯大林不打算从他们占领的土地上撤军,以换取接受美国提出的有问题的德国非军事化建议;如果他这样做,他将失去他主要的地缘战略优势——红军在欧洲心脏地带的存在。他更担心的是,这样一个条约可能会对与他的东欧客户建立双边安全保障体系产生腐蚀性影响,因为德国复仇主义的幽灵将他们联系在一起。面对西方的坚决抵制,斯大林宁愿破坏1945年9月在伦敦召开的外交部长会议,也不愿做出让步。
国内的事态发展也使斯大林在维护东西方关系和实现地缘政治议程之间取得平衡的努力复杂化。红军处于动荡之中;犯罪浪潮在城市中心蔓延;在战争中精疲力竭的工人和农民希望政府软化对他们的要求;即使是斯大林自己的副手,在战争中尝到了更大的权力,也表现出了更多的自主权。然而,在独裁者看来,这个国家必须动员起来,做出巨大的新努力,重建其经济和军事工业基础。要求纪律和牺牲的外部威胁似乎证明了这一目标是合理的,而且考虑到西方日益增长的阻挠,这种威胁的幽灵是足够可信的。
到1945年秋,苏联的宣传开始提醒人们注意西方的“首都名单包围”和“反动倾向”。11月,斯大林严厉指责莫洛托夫放松对外国记者的审查,并召集他的政治局同事“在外国人物面前与奴性进行激烈的斗争”。为了强化他的信息,斯大林在政治局面前对莫洛托夫进行了羞辱性的起诉,罪名是他所谓的“自由主义”和“安抚英美人”。对苏联高层官员的教训再清楚不过了:迎合盟军的时代已经结束,从现在起,最重要的是反西方的强硬态度。
然而斯大林仍然保留了他的选择余地。在中国,他避免与美国军队发生任何直接冲突;他随后从满洲撤出了苏联军队。1945年12月,红军离开了捷克斯洛伐克,这让杜鲁门大为吃惊。苏联的宣传把外交部长理事会伦敦会议的结果说成是暂时的挫折。斯大林显然把伦敦会议看作是一次探索性的行动,他想继续以优势地位进行谈判,以抑制过于自信的西方盟国。
亲苏势力在保加利亚和南斯拉夫议会选举中的成功,以及伯恩斯提议召开三国外长会议,似乎都证实了斯大林策略的有效性。至少,在莫斯科会议前夕,他在给政治局同事的一封信中是这样看待形势的:“我们赢得了保加利亚和南斯拉夫的斗争……显然,在与美国和英国这样的伙伴打交道时,如果我们开始屈服于恐吓或暴露不确定性,我们就无法取得任何重大成就。为了从这样的伙伴那里得到任何东西,我们必须用坚韧和坚定的政策武装自己。”在克里姆林宫看来,莫斯科会议的结果是相当积极的。“在这次会议上,”莫洛托夫在给他的工作人员的通函中总结道,“我们设法就一些重要的欧洲和远东问题达成了决定,并维持了三国在战争期间出现的合作发展。克里姆林宫仍对未来与西方的交易抱有希望。
苏联走向冷战
1946年春天是大同盟解体的一个重要转折点。在2月9日的演讲中,斯大林提出了他的动员策略:由于资本主义仍然是战争的主要来源,苏联人民必须为确保他们来之不易的安全“不受任何不测”而进行新的艰苦努力。这种保障将由新的五年计划所设想的以重工业为重点的加速经济发展来提供。这篇演讲针对的是国内听众,在西方被解读为呼吁重新展开意识形态斗争和革命扩张。当西方的政策变得强硬时,例如,要求苏联离开伊朗——他们有义务这样做——当英国前首相温斯顿·丘吉尔于1946年3月在密苏里州富尔顿对苏联的政策进行尖锐攻击时,斯大林进一步被激怒了。丘吉尔在杜鲁门的陪同下发表的演讲,向克里姆林宫发出了一个强有力的信号:美国往好了说,是在纵容苏联,往坏了说,是在与丘吉尔一起策划一场新的反苏意识形态攻势。苏联人民现在需要比以往任何时候都更加警惕,因此,斯大林发起了他著名的宣传运动,以防范西方的包围。
斯大林阻止英美进一步勾结对抗苏联的努力被他自己在伊朗和土耳其的行动破坏了为了加强其脆弱的南翼并获得伊朗的石油,他不遗余力地在伊朗北部建立了一个亲苏联的飞地,该地区由红军占领,居住着阿塞拜疆人和库尔德人。通过推迟苏联军队从伊朗撤军,并煽动当地共产党领导的分离主义运动,斯大林希望至少能从德黑兰那里争取到一笔有利的石油交易。面对美国和英国支持的伊朗政府的坚定决心,他达成了一个妥协(撤军后再谈石油协议),但最终因议会拒绝批准而落败。莫斯科没有采取任何措施来保护其在伊朗北部的阿塞拜疆客户,因为德黑兰军队残酷地粉碎了他们的抵抗。在不冒伊朗和西方国家严重军事抵抗的风险的情况下,放弃这项非常昂贵和有前途的投资,只能解释为独裁者内心的谨慎和不愿过早地让英国和美国反对自己。
土耳其危机也遵循了类似的模式。由于怀疑西方支持俄罗斯对海峡的历史主张,斯大林首先要求他们“共同防御”,同时要求收回在1921年之前属于亚美尼亚和格鲁吉亚的卡尔斯和阿尔达汉的一小块领土。1946年8月,这一计划被重新包装为一项提案,以确保黑海列强对海峡的控制。苏联在这场神经战争中的地位得到了军队在土耳其北部边境集结的支持。克里姆林宫认为,安卡拉会屈服于苏联的压力,而盟国会袖手旁观,但事实证明这种想法是错误的。这两次危机都暴露了斯大林缺乏长期战略规划,他实际上是在“敲门”,寻找苏联周边的弱点。他促成了英美集团对抗苏联的巩固,并将伊朗和土耳其推向西方。
到1946年夏天,斯大林和他的助手们已经就苏联的国家优先事项做出了关键决定,这些决定将影响苏联未来几年的外交政策。战后重建与大规模重整军备相结合,其中包括加速原子计划以及火箭和防空方面的坠毁计划。由于所有可能的外部援助来源(除在被占领领土内拆除工业设施外)都未能实现,因此它们的成就只能是一项临时行动。来自德国的更多赔偿被协约国阻止了。苏联对重建贷款的请求起初在华盛顿被“拒绝”,后来又因不可接受的政治条件而受阻。苏联加入布雷顿森林体系最终被克里姆林宫自己对开放苏联经济的担忧所阻止。因此,与西方合作的经济动机几乎为零,这使得潜在的意识形态和政治敌意更容易占据上风。随着回报的减少,三巨头联盟失去了对斯大林及其下属的吸引力。
在苏联内部的评估中,美国开始成为主要对手,走上了一条咄咄逼人的道路:复活俄罗斯的老敌人,用军事基地包围苏联,并用原子弹威胁它。苏联驻华盛顿大使尼古拉·诺维科夫(Nikolai Novikov)在莫洛托夫亲自监督下撰写的一份长篇分析报告,就是这种新思维的一个生动例子。其实质是美国在追求“世界霸权”。莫斯科的高级官员如果不认同这种非黑即白的世界观,就会失去影响力。迈斯基在1946年离开后不久,利特维诺夫被驱逐出境,因为他有勇气批评苏联的政策(在接受美国新闻记者采访时)过于冒犯和意识形态化。
日益紧张的国际局势为在国内收紧政策提供了合适的背景。1946年8月发起的反对“奉承”西方的官方运动,是一种粗暴但有效的方式,通过呼吁俄罗斯人的民族自豪感和传统的道德优越感来消灭对西方文化和思想的残余尊重。反西方意识形态的灌输伴随着对英美宣传的打击,减少对外国书籍和期刊的订阅,并禁止与外国人的非正式接触。
忙于在国内竖起铁幕的斯大林,仍在与他的前盟友就欧洲和平解决方案进行务实的谈判。在巴黎和纽约举行的外交部长会议上,精明的苏联外交得以实现其大部分目标。与前德国卫星国签订的和平条约确认了苏联与芬兰和罗马尼亚的新边界,向苏联及其新盟友提供了赔偿(或减轻了它们的负担),总体上有助于苏联在巴尔干和东欧的统治地位。与此同时,莫洛托夫未能在地中海站稳脚跟;他还不得不在的里雅斯特的地位和意大利-南斯拉夫边界问题上妥协——这让莫斯科的新盟友、约瑟夫·布罗兹·铁托政府非常沮丧。后者的让步是斯大林亲自批准的,他指示莫洛托夫“不要因为的里雅斯特问题而破坏会议。
次要问题可能会有所调整,但主要问题不会。在西部边境建立一个亲苏国家的冰川仍然是克里姆林宫的首要议程。斯大林在东欧的公开战略是支持“人民民主”,这是一个假定该地区各国联合政府以和平方式实现社会主义的框架。在波兰,直到1946年,斯大林一直指示当地的共产党人要容忍合法的反对派,不要疏远该国的罗马天主教会。在匈牙利和捷克斯洛伐克,莫斯科继续与非共产党领导人打交道。共产党的控制在罗马尼亚和保加利亚更为明显,但即使在那里,非共产党政党也继续发挥作用。然而,“人民民主”模式面临着越来越多的困难:“缓慢苏维埃化”的严酷方法使当地民众反对苏联及其本土代理人;西方支持的民族主义反对派不会放弃;而当地的共产党人也越来越怨恨不得不忍受他们的对手,莫斯科指示他们这样做。与此同时,与西方合作的收益递减,放松了对苏联政策的外部限制,使其遵守民主的表象。1947年初,苏联共产党中央委员会开始准备强行推行苏联模式的计划。
德国是克里姆林宫的另一个首要任务,但那里的形势看起来也不乐观。苏联外交官认为,美英占领区的合并是削弱苏联在德国影响力的一种手段,并在反动的基础上恢复其权力。1946年拒绝从美国占领区转移赔偿的做法加强了这种印象。
斯大林对战后德国的计划仍然引起了相当大的历史争论,但他似乎同时追求了几个相互矛盾的选择。最诱人的是一个统一的亲苏德国。他对格奥尔基·季米特洛夫说:“整个德国必须是我们的,苏联人。他还指示德国共产党与社会民主党合并,建立一个全国性的社会主义统一党,甚至在前纳粹分子的帮助下,也要扩大他们在西方的影响力。但是,考虑到协约国对德国更大、更富裕地区的牢牢控制,把整个德国变成“我们的”问题太大了。中间的选择可能是一个非军事化和中立的德国,作为西方和苏联势力范围之间的缓冲。最后,总有一个最低限度的计划,旨在在苏联占领区建立一个附庸国,至少可以保持苏联在欧洲中心的存在。斯大林通过秘密地将东部地区苏维埃化,为这种情况建立了物质先决条件,但他并没有放弃更大的目标
尽管国际局势日益紧张,苏联并没有准备好与西方决一死战。到1948年,红军的兵力减少到1945年的四分之一,1946-47年的军事预算只有战时高峰的一半。关于苏联军事计划的稀缺文件显示,与美国人的设想相反,苏联的应急计划并没有设想在西欧采取任何进攻行动,而是集中于守住德国的防线。苏联海军指挥官要求大规模组建一支远洋海军,但遭到斯大林的拒绝,理由是对沿海防御而言过于昂贵和不必要。
再战仇雠
虽然苏联对杜鲁门主义宣言的反应相当温和,但莫斯科对马歇尔计划的反应被证明要重要得多。最初,美国国务卿的提议遭到了不信任、兴趣和不确定性的混合反应,但苏联的主要路线是从其前西方伙伴那里收集更多信息,并利用这一提议对苏联有利。苏联外交官接到指示,澄清拟议计划的规模和条件,并坚持在全国范围内组织,而不是作为一个综合计划,克里姆林宫担心这将落入美国的控制之下。克里姆林宫也不希望德国的资源用于该计划,除非苏联提出的赔偿和监督鲁尔工业的要求得到满足。苏联人最担心的是东欧会落入西方的经济霸权之下,德国会融入美国领导的轨道。
这些担忧在巴黎会议一开始就迅速得到证实。英国和法国坚持使用德国经济资源的全欧洲计划。他们没有表现出修改美国提案的意愿。莫洛托夫在给斯大林的信中说,很明显,西方伙伴“急于利用这个机会打入欧洲国家的内部经济,特别是为了自己的利益改变欧洲贸易的流向。”苏联领导人非常清楚,在公开的竞争中,他们几乎没有机会与美国的经济力量竞争,而且西方的经济渗透很快就会伴随着政治入侵。在克里姆林宫看来,马歇尔计划将被证明是一个特洛伊木马,旨在破坏其战后战略目标的核心——东欧和中欧的安全区。在莫洛托夫破坏马歇尔计划的尝试失败后,斯大林拒绝了马歇尔计划,并迫使他的盟友也这样做。这些事态发展促使苏联进一步修改战略方针。克里姆林宫的结论是,美国已决定重建西欧(包括德国西部),使其成为跨大西洋对抗苏联联盟的小伙伴。在一个多极体系中,克里姆林宫可以挑拨资本主义大国之间的相互对抗,而现在它不得不考虑一个以美国为首的反苏全球联盟。美国政策中所有令人不安的迹象现在都融合成一个威胁,似乎危及苏联及其盟友的生存。挫败这一设计成为苏联的首要目标。
在操作层面,克里姆林宫试图破坏马歇尔计划在西欧的实施,巩固自己对东欧的控制。1947年9月,作为实现这些目标的主要载体,Cominform成立了。它的意识形态基础——“两个阵营”的概念——为欧洲共产党的严格纪律和它们对苏联政策的无条件支持提供了依据。
莫斯科指示西方共产党人破坏“资本主义经济”的稳定,并通过总罢工、激进示威,甚至地下武装抵抗的准备来中止马歇尔计划的实施。这种对早期“人民民主”战略的彻底背离导致了西欧共产党的孤立,但斯大林并不关心这个后果。然而,即使在试图阻挠马歇尔计划的同时,克里姆林宫也小心翼翼地调整了自己的步骤,以避免美国的过度反应。由于担心美国对意大利进行军事干预,莫斯科警告意大利共产党不要试图通过武装叛乱夺取政权。意大利共产党随后在1948年4月的选举中失败,结束了克里姆林宫对共产党接管西欧的希望。
在东欧,斯大林加强了他势力范围内的控制。冷战的加剧终止了对该地区全面苏维埃化的任何挥之不去的限制。克里姆林宫给保加利亚、罗马尼亚和匈牙利的共产主义客户开了绿灯,让他们镇压对手。新的议程是加强阶级斗争,垄断政治权力,建立无产阶级专政,并启动工业化的紧急计划。在东欧建立苏联式政权的同时,莫斯科与其附庸国就新的安全安排进行了谈判。1948年初,罗马尼亚、保加利亚和匈牙利签署了“友好、合作和互助”的条约,规定在德国及其同伙侵略时相互援助。
苏联阵营最薄弱的一环仍在捷克斯洛伐克,那里的共产党人仍与其他政党分享权力。在后马歇尔计划(marshall Plan)时代,这种例外是不能容忍的。1948年2月,莫斯科利用一场政治危机,精心策划了最后的摊牌。随着捷克斯洛伐克的转型,斯大林解散了苏南联盟。他对铁托未经批准准备对阿尔巴尼亚进行军事干预以及与保加利亚单独签署条约感到愤怒。此外,1948年3月,南斯拉夫拒绝与莫斯科分享有关其经济的敏感信息,苏联政府召回了其军事和文职顾问,拒绝向贝尔格莱德提供贷款,拒绝签署贸易条约,并发起了针对铁托领导层的激烈运动。斯大林想要除掉或恐吓铁托,从而给他的其他新盟友上了重要的一课,那就是服从克里姆林宫的领导。由于未能实现这一目标,斯大林利用这场冲突加强了对东欧其他国家的控制。清洗在该地区到处发生,加深了共产主义政权与其所统治的人民之间的疏远
苏联集团的政治统一要求在经济领域采取类似的步骤。西欧日益增长的经济一体化促使克里姆林宫加强整个东欧的贸易和经济政策协调,并促进其对苏联的依赖。莫斯科还削减了这些国家与西方之间的贸易和经济联系。1948年12月,政治局为成立经济互助委员会(1949年1月正式成立)奠定了基础。
但是,冷战初期最危险的危机产生于德国这个关键问题。1947年末至1948年初,西方政策的决定性转变震惊了苏联。西方决定统一法、英、美两大区,结束去纳粹化,重建德国的工业力量,建立一个独立的西德国家,这些决定在莫斯科被视为对苏联存在的威胁——苏联是一个复活的致命敌人,背后是世界上最强大的经济体。苏联外交部在分析事态发展时得出结论:“西方列强正在把德国变成他们的据点,并把它纳入新成立的军事政治集团,以反对苏联和新兴民主国家。
在绝望的尝试中,斯大林反击了盟军最薄弱的地方——他们在西柏林的阵地,深入苏联占领区。当斯大林关闭德国西部地区和柏林西部地区之间的交通线时,他的主要目的是迫使盟国改变他们对西德的决定。然而,即使在进行这样一场危险的赌博时,斯大林也小心翼翼地避免了直接的军事对抗。没有军队调动或其他军事准备的迹象,当盟军向西柏林进行大规模空运时,也没有试图破坏它。面对战略的失败,斯大林准备进行谈判,但西方列强认为这是软弱的表现,拒绝谈判。再一次,就像对待土耳其和伊朗一样,斯大林的高压手段被证明适得其反,他被迫撤退。对柏林的封锁为西方列强建立一个独立的西德国家和实现更紧密的军事合作提供了前所未有的强大动力。
苏联外交官和情报分析人士密切关注在华盛顿举行的谈判,最终达成了《北大西洋公约》(North Atlantic Treaty)。从苏联的角度来看,尤其令人不安的是,美国计划扩大其战略影响力,将意大利和葡萄牙以及至少一个斯堪的纳维亚国家纳入这个新兴联盟。尽管如此,莫斯科除了口头抗议和煽动意大利和法国等国共产党领导的反北约运动之外,几乎无能为力。
在苏联内部,1948年至1949年的紧张局势也在加剧。战后早期复员和削减国防开支的趋势被逆转了。反西方的仇外运动愈演愈烈,变成了针对“无根的世界主义者”的政治迫害,这些人主要是犹太专业人士和其他据称不忠诚的个人。在这样做的过程中,草根反犹太主义被煽动起来,以消除西方影响的残余,并团结苏联暴徒反对外国敌人及其“国内代理人”。
这种狂热虽然带有玩世不恭的操纵性,但也反映了克里姆林宫真正的焦虑。斯大林和他的副手们确信西方会加倍努力在苏联集团内部组织“第五纵队”,而且有足够的证据来支持这些怀疑——新成立的中央情报局的秘密行动,利用移民组织组织在东欧准备战争爆发时的反苏叛乱,反苏俄罗斯移民和美国政府官员之间日益增多的联系,以及美国使用专门研究苏联事务的前纳粹情报网。
在普通苏联公民中,官方的反西方宣传引起了一些共鸣。对他们来说,“敌对包围”可以从美国在苏联周围的军事基地、苏联的原子垄断、公开的战争计划和美国官员的武力恫吓言论中辨认出来。美国咄咄逼人的姿态,旨在破坏苏联体制的稳定,至少在短期内产生了相反的效果。这使得斯大林的指控更加可信,使他能够将战后国家的经济困境归咎于西方;它也让政权和人民走得更近,而不是分开。同样重要的是,来自国外的敌对挑战为该制度提供了强大的催化剂,以发展其令人敬畏的动员潜力,并证明苏联人民无休止的牺牲是合理的。
满怀信心地迎战帝国主义
北约的成立和德国的正式分裂巩固了欧洲的分裂,几乎没有留下进一步外交谈判的空间。然而,1949年秋天发生的两件事足以改变苏联的战略考量和冷战的总体僵局。第一个是9月23日杜鲁门总统公开承认的美国原子能垄断的结束。克里姆林宫对这一突破松了一口气,这为对抗美国的原子弹王牌提供了急需的保证,但直到斯大林去世后,原子弹才被纳入苏联的军事学说,也没有被分配给军队。
1949年克里姆林宫战略优势的第二个关键发展是,它在东方获得了一个巨大的新盟友。1945年至1947年,斯大林小心翼翼地保留了选择权,与中国内战双方保持密切联系。这种谨慎与他对亚洲革命前景的普遍怀疑是一致的。在斯大林看来,地方共产党人太过民族主义,太不成熟,太过独立,不值得信任。他很少注意他们的解放斗争。共产党对中国大陆的控制为世界上人口最多的两个共产主义政权之间的新关系制度化奠定了基础。斯大林最终同意废除1945年与蒋介石签订的《中苏条约》,并向毛承认,“对我们来说,这带来了一些不便,我们将不得不与美国人作斗争。”但这一点我们已经学会了接受。
经过紧张的谈判,1950年2月14日签订了新的中苏友好同盟互助条约,规定在日本及其同伙侵略时提供军事援助,同时相互保证不参加对任何一方敌对的联盟。根据其他协议,苏联将放弃对中国东部铁路及其整个庞大基础设施的控制,将其在大连的所有财产转移给中国,并撤离亚瑟港海军基地,不赔偿1945年之前发生的建设费用。这些重大让步的回报是秘密协议,规定苏联在新疆和满洲享有特殊权利,这实际上保留了这一地区作为苏联的缓冲区。总的来说,在斯大林看来,中苏联盟的好处显然超过了任何实质性的让步。中国被纳入社会主义阵营不仅有利于苏联在东亚和远东的安全利益,而且也改变了冷战时期的整体力量对比。
1949年末和1950年初的重大事件促使斯大林支持朝鲜进攻韩国。苏联在该地区的主要利益是防止日本和美国利用朝鲜半岛攻击满洲和苏联远东地区,就像日本在20世纪30年代所做的那样。直到1949年底,莫斯科一直限制着金日成用武力统一国家的企图。苏联外交官警告说,这样的企图很可能导致美国在联合国的支持下进行军事干预,并重新占领韩国。
但在1月30日——在他与毛的决定性会晤一周后——斯大林改变了主意。最有可能的是,这位独裁者试图弥补苏联在欧洲的撤退,扩大领土跳板,以威胁日本。其次,这个亚洲新盟友的出现,拥有巨大的人力资源,使它有可能在必要时帮助金日成,并在此过程中通过使中国与美国对抗,将中国牢牢地锁定在苏联的轨道上。最后,在新生的共产主义中国的同志在场的情况下,继续拒绝金日成的要求,可能会危及克里姆林宫在共产主义世界的领导地位,并鼓励毛自封这一角色。
在与金日成的会谈中,斯大林对形势作出了新的估计:胜利的中国共产党现在可以自由地援助朝鲜;此外,在中国成为苏联盟友后,美国人不会有兴趣与中国作战,而且在苏联获得原子弹后,美国人也不愿干涉朝鲜事务。斯大林的误判在一开始就很明显:美国打着联合国的旗号进行干预,中国含糊其词,而朝鲜人很快就逃之夭夭。十月初,斯大林考虑彻底击败金日成,而不是与美国发生直接冲突,但在强烈的施压之后,毛终于将他的军队投入战斗。斯大林承诺,如果美国进攻中国,苏联将提供帮助,他希望美国不要冒险对他的主要盟友发动全面战争,并尽其所能避免超级大国之间的直接对抗。
一旦战争稳定下来,这种希望被证明是合理的。当时,斯大林并不急于阻止他的“主要敌人”流血。1952年8月,他对周恩来直言不讳地说:“这场战争毒害了美国人的血液。”“美国人意识到这场战争对他们是有害的,必须停止它。在1953年3月去世之前,斯大林一直鼓励毛和金日成拖延停火谈判。但是,虽然朝鲜战争的结果看起来是平局,但其长期后果对苏联非常不利。这场冲突导致美国大规模重整军备,北约转变为一个成熟的军事联盟;它还加强了美国在该地区的长期军事存在。
面对北约的军事化,莫斯科开始充实自己在欧洲的军事联盟。在1951年1月与来自波兰、捷克斯洛伐克、罗马尼亚、保加利亚和匈牙利的党领导人和国防部长的会议上,斯大林制定了一个建设国家军队和国防工业的紧急计划。为了加强苏联集团内部的防务合作,成立了军事协调委员会。与会者对那次会议的描述指向了一个防御性的理由:斯大林想要击退任何“来自西方的侵略”,现在看来莫斯科越来越有可能这样做。到1953年,苏联的军事预算比1948年的水平翻了一番。
为最坏的情况做准备,斯大林仍然试图阻止西德融入西欧军队的最后行动1952年3月至4月,苏联在最后一刻绝望地试图破坏西方达成的协议,该协议设想建立一个包括西德在内的欧洲防务共同体。斯大林是否真的准备牺牲他在东德的傀儡国家,以换取一个中立、统一和非军事化的德国,或者他是否主要出于宣传目的而推行这一计划,目前尚不清楚。但是西方并没有测试他的意图;他们拒绝了他的计划,为苏联的最后步骤扫清了道路,使东德走上社会主义建设、重整军备和迅速融入苏联集团的道路。
斯大林和冷战
在晚年评价苏联战后战略的结果时,斯大林一定是百感交集。一方面,他成功地重建了苏联政权,实现了他的核心安全目标——扩大边界和控制东欧——而没有引发与西方的重大战争。1953年,“社会主义阵营”涵盖了世界三分之一的人口和领土。斯大林在1952年的第十九次党代会上讽刺地说:“与帝国主义斗争变得更加愉快了。”另一方面,莫斯科现在面临着它一直害怕并试图避免的事情:在美国的支持下,一个敌视苏联的新老敌人的西方联盟。从现在开始,这种对抗的可能结果要么是两个势力集团之间的直接军事冲突,要么充其量是一场消耗战。斯大林和他的小圈子让这个疲惫不堪的国家陷入了一场与占统治地位的西方国家的长期斗争中,苏联无法获胜。但是,考虑到苏联政权的性质及其存在的外部威胁,他们几乎不可能不这样做。